有关撤废期货公司开设、收购、参加股份境外期货类经营机构行政审查批准事项的控制

发文单位:中国证券监督管委

发文标题:中国证券监督管委文告〔二〇一二〕2八号

文  号:中国证券监督管委文告〔201七〕柒号

文号:证监会公告[2012]28号

揭橥日期:2017-4-17

颁发日期:二零一二-10-1二

为贯彻落到实处《国务院有关修改部分行政法规的操纵》(国务院令第伍66号)必要,做好期货集团设立、收购、参加股份境外期货类经营部门行政治审查批事项撤销后续衔接和管理工作,现将关于事项布告如下:

实践日期:2013-10-1二

1、“期货集团开办、收购、参加股份境外期货类经营机构审查批准”撤除后,由中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会计统计一进行备案管理。

依照《国务院有关第五批撤销和调整行政治审查批项指标控制》(国发〔二零一二〕52号,以下简称《决定》)和有关须求,现就笔者会撤消和下放第四批行政治审查批项目标有关事宜通告如下:

期货企业变更境外期货类经营部门注册资本或股权,适用本文告。

一、自二〇一二年12月216日《决定》发表之日起,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会收回二五项行政治审查批项目,下放十项行政治审查批项目(见附属类小部件一、二)。

贰、期货公司相应服从国家外汇局相关规定,办理外汇资金进出相关手续。

二、中中原人民共和国证监会会同派出机构不再受理当事人依据已撤废行政治审查批项目谈起的有关申请;中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会不再受理依据下放行政审批项目聊到的有关申请。

三、期货公司设立、收购、参加股份境外期货类经营部门以及变更境外期货类经营机构注册资本或股权的,应当自得到境外有关幽禁机构审验文件之日起五个工作日内,向中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案。

3、与被打消和下放行政审查批准项目有关的接轨管理办法和衔接工作,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会将越发发表通报。

肆、为统1备案标准,升高备案效能,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会制定了有关备案文件目录(见附属类小部件),请期货集团为此执行。

4、中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会将先河清理与撤消和下放行政治审查批项目有关的部门规则和章程和规范性文件,清理的结果将对外发表。

5、期货集团理应遵守明确,及时向中夏族民共和国中国证券监督管理委员会及公司住所地中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构报送境外期货类经营部门有关音信和首要事项。

五、第6批行政治审查批项目裁撤和下放后,中夏族民共和国证监会将依照审慎软禁的尺度,通过制定管理专业和行业内部,完善禁锢手段,加大事中检查、事后查验处置罚款力度等措施,进一步进步对投资者的护卫和关于工作活动的监察和管理。

陆、中夏族民共和国中国证券监督管理委员会及其派出机构将依照审慎禁锢标准化,进一步增进对期货集团关于事情的监督检查管理,并加大违法不合法行为惩处力度。

中中原人民共和国中国证券监督管理委员会

中华人民共和国中国证券监督管理委员会

2012年10月12日

2017年4月17日

附件1:

附属类小部件:备案文件目录.pdf

中夏族民共和国中国证券监督管理委员会第5批撤除行政治审查批项目目录(二伍项)

序号 项目名称 设定依照 备注

责编:ang

一 国债承运销售团成员身份审查批准《国务院对确需保留的行政治审查批项目设定行政许可的控制》(国务院令第陆1二号)
财政部、人民银行、中国证券监督管理委员会联合审查批准项目

贰 保荐代表人注册
《国务院对确需保留的行政治审查批项目设定行政许可的操纵》(国务院令第伍12号)

3 证券集团变更境内分支机构营业场面审查批准《证券公司监督管理条例》(国务院令第肆2二号)

四 证券公司设立集合营产管理布署审查批准《证券集团督理条例》(国务院令第伍2二号)

伍要约收购职务豁免核准各类景况之一:在贰个上市公司中享有权益的股金达到恐怕抢先该铺面已发行股份的三成的,自上述事实发生之日起一年后,每十二个月内扩充其在该集团中有所权益的股份不超过该店铺已发行股份的贰%
《中国证券法》

6要约收购任务豁免审核批准多种情状之二:在1个上市集团中全数权益的股份达到只怕超过该铺面已发行股份的1/2,继续加码其在该商家有着的权益不影响该集团的上市地位
《中国证券法》

7要约收购职分豁免核准多种情况之3:因继承导致在贰个上市集团中存有权益的股份超越该集团已发行股份的十分之三《中国证券法》

8要约收购职责豁免核准各个情状之肆:经上市公司股东北大学会非关系股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新上市股票,导致其在该集团全数权益的股金抢先该店铺已发行股份的3/10,收购人承诺三年内不转让其颇具权益的股金,公司股东大会同意收购人免于发生要约,且该收购人在新上市股票发行前曾经颇具该上市公司控制权的
《中中原人民共和国证券法》

九 上市公司回购买股票份核准 《股票发行与贸易管理暂行条例》(国务院令第二12号)

10 基金管理集团副总高管选任或许改任审核 《中国证券投资基金法》

1一 金融期交所结算会员结算业务资格核准《期货交易管理条例》(国务院令第四8九号)

12 证券公司为期货集团提供中间介绍工作资审批准《期货交易管理条例》(国务院令第陆8九号)

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